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胡经昌质疑公平否 证券从业员转工牌照需审核
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【商报专讯】记者谢婉莹报道：昨日立法会金融服务界议员胡经昌，在证券及期货条例草案及二千年银行业（修订）条例草案委员会会议上，提出证券从业员转移工作机构时，其牌照需获证监会审核，而银行证券部的从业员，则只需由两名银行高层负责认可，他质疑规定及审批程序是否对证券界从业员公平。
同时他认为证券从业员的牌费自行支付，而银行旗下从业员则不然，两类从业员之间实存有不公平竞争。
金管局处理副总裁蔡耀君则回应，银行高层已通过金管局批，而银行之行政主管人员不需当局直接批；同时银行每年所付之牌照费用已相当高，为免其经营成本上升，当局不会按其从业员人数收费。
议员涂谨申亦表示，银行证券部从业员若转移工作时，所面对的审核程序是否与证券行经纪面对的不同，蔡氏表示，若银行证券从业员操守有问题，当局同样会与有关银行商讨，?要求新?主对该等员工，在员工名册上除名。
然而，财经事务副局长区瞡智谓，金管局对银行证券业的规管，与证监会对证券界的规管，同样可以保障投资者。
有证券界人士认为，银行在证券牌照上的成本，与证券行经纪支付的牌费难以相比较，但银行方面确实在牌照成本上?有优势，造成现时银行界与证券界之间的不公平竞争。不过对於银行证券部员工与证券行从业员，分别受金管局间接、以及证监会直接的监管，所受到的监管程度一样；而议员陈智思?不认同银行与证券行之间有不公平竞争；他认为，受到金管局监管之银行高层，以及旗下的证券员工，不比受证监会规管之证券从业员面对的规管宽。
证监会介入个案仅5％
另外，委员会亦讨论到有关持牌代表的可携性。据证券及期货事监察委员会中介团体及投资产品部执行董事博学德表示，申请转移隶属关个案，过去两年九成五的申请转移获得通过，只有约百分之五的个案需证监会介入调查；当申请人转任其他证券机构时，除非职任上有很大改变，否则证监会不会对之进行调查。
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