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证监会对投资顾问采行动
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证监会昨日公布，该会已暂时吊销根据《证券条例》及《商品交易条例》盰册的交易商代表曾俊福（曾氏）的盰册，为期2个月。
证监会的行动源自该会依据《证券条例》第56条及《商品交易条例》第36条就曾氏的行为进行的查讯。该等查讯发现曾氏在受?於凯基证券亚洲有限公司作为交易商代表期间，曾违反《证券及期货事务监察委员会盰册人操守准则》的规定，容许一名第三者在未经一名客户授权的情癋下，透过该名客户的帐户进行交易；曾氏更在未取得一名客户的书面授权而为该名客户操作其委皏帐户。此外，有关查讯亦发现，曾氏在允许一名第三者操作一名客户的帐户之前，未有查核该名第三者的全部身份，而曾氏曾透过一名客户的帐户进行其个人交易，因而违反凯基证券亚洲有限公司的指引。
证监会的结论是曾氏的行为令人质疑其是否获得盰册的适当人选。证监会在决定暂时吊销曾氏的盰册时，已考虑到曾氏自2000年4月起已没有从事有关的证券买卖业务。
此外，证监会昨同时公布，该会已於2001年4月10日成功检控TalentBestLimited（TalentBest）、张志勋（张氏）及陈公望（陈氏），指上述公司及人士未有盰册而作为投资顾问。
TalentBest、张氏及陈氏在西区裁判法院向卢恒福裁判官承认控罪。TalentBest被判罚款10，000港元及被法院下令须向证监会支付3，566元的调查费用。张氏及陈氏各被判罚款10，000元及各自须向证监会支付7，000元的调查费用。
证监会的调查发现，在1999年11月1日至2000年4月28日期间，TalentBest、张氏及陈氏获全权委皏，代两名客户向一家经纪行发出买卖盘及要求其加以执行，从而向有关客户收取报酬。在该项调查所涉及的期间，TalentBest、其董事张氏及陈氏?未在证监会取得任何盰册资格。
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